为进一步规范金融资产管理市场秩序，支持上海全球资产管理中心建设，助力浦东打造社会主义现代化建设引领区，今天（10月11日）下午，上海市浦东新区人民法院（以下简称上海浦东法院）发布《2021-2022年金融资产管理类案件审判情况白皮书》。
白皮书显示，2021年8月至2022年7月,上海浦东法院共计受理金融资产管理类案件（以下简称金融资管案件）213件，另有进入先行调解程序的案件500余件。从涉诉资管产品情况来看，金融资管案件中涉及银行资管的案件为31件，涉及券商资管的案件为34件，涉及信托资管的案件为32件，涉及私募基金的案件为116件。从结案情况来看，上海浦东法院共计审结金融资管案件257件，其中以判决方式结案138件，以撤诉方式结案90件，以调解方式结案17件，数量位于前列。
白皮书分析金融资管案件存在私募产品占比较高、被诉主体多元复合、起诉案由种类多样、产品结构高度复杂、监管政策影响明显五大特点，并就完善发展金融资产管理市场提出五点建议：强化卖者尽责理念，切实履行适当性义务；善尽受托管理职责，提高资产管理水平；加强投资风险教育，培育理性投资主体；坚持谨慎投资理念，主动防范投资风险；紧抓引领区建设机遇，打造上海资管品牌。
白皮书还结合法律问题介绍了10个典型案例。这些案例涉及各类金融资管机构，涵盖了金融资管产品的募集、投资、管理、退出等各个阶段，有助于引导各方主体维护金融市场秩序，也为投资者依法主张权利提供了司法指引。
目 录
一、金融资管产品募集、销售阶段相关法律问题
1.了解客户义务（典型案例1）；
2.了解产品义务（典型案例2）；
3.风险匹配义务（典型案例3）；
4.告知说明义务（典型案例4）；
二、金融资管产品投资阶段相关法律问题
1.未尽审慎投资义务（典型案例5）；
2.投资方式约定不明（典型案例6）；
三、金融资管产品管理阶段相关法律问题
1.管理人未尽管理职责（典型案例7）；
2.实际管理人的责任（典型案例8）；
四、金融资管产品清算、退出阶段相关法律问题
1.启动清算程序后的投资者损失认定（典型案例9）；
2.未启动清算程序的投资者损失认定（典型案例10）。
来源：上海高院公众号
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